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广东死益科技股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股分及其更改管理细则

(2010年订正)

      第一条 为增强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股分及其更改的管理,范例公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股分及生意本公司股票行动的申报、表露取监视,凭据《 公司法》 、《 证券法》 、中国证监会《 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股分及其更改管理划定规矩》 、上海证券交易所《 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股分管理业务指引》 等法律、行政法规和规章的划定,制订本细则。

      第二条 本划定规矩适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股分及其更改的管理。

      第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股分,是指注销正在其名下的一切本公司股分。

      公司董事、监事和高级管理人员处置融资融券生意业务的,借包孕纪录正在其信誉账户内的本公司股分。

      第四条 董事会秘书卖力管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股分的数据和信息,并活期搜检董事、监事和高级管理人员生意木公司股票的表露状况。董事会办公室具戚卖力为董事、监事和高级管理人员解决个人信息及股分更改的数据报送事情及相干信息表露事情。

      第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股分鄙人列情况下不得让渡:

      (一)本公司股票上市生意业务之日起1 年内

      (二)董事、监事和高级管理人员去职后半年内;

      (三)董事、监事和高级管理人员许诺肯定限期内不让渡并正在该限期内的;

      (四)法律、法例、中国证监会和上海证券交易所划定的其他情况。

      第六条 公司董事、监事、高级管理人员该当遵照《 证券法》 第四十七条规定,违背该划定将其所持本公司股票正在买入后6个月内卖出,大概正在卖出后6个月内又买入的,由此所得收益归本公司一切,公司董事会该当发出其所得收益并实时表露相干状况。上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的;“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

      第七条 公司董事、监事和高级管理人员鄙人列时期不得生意本公司股票:

      (一)公司活期讲演通告前30 日内;

      (二)公司业绩预报、功绩快报通告前10 日内;

      (三)自能够对本公司股票交易价格发生严重影响的重大事项发作之日或正在决议计划历程中,至依法表露后2 个生意业务日内;

      (四)证券交易所划定的其他时期。

      第八条 公司董事、监事和高级管理人员正在任职时期,每一年经由过程集中竞价、大宗和谈让渡等体式格局让渡的股分不得超过上岁终其所持有的木公司股分总数的25 % ,果司法强制执行、生意业务、继续、遗赠、依法支解产业等致使股分更改的除外。

      公司董事、监事和高级管理人员所持股分不超过1000 股的,可一次悉数让渡,不受前款让渡比例的限定。

      第九条 公司董事、监事和高级管理人员以上岁终其所持有本公司刊行的股分为基数,盘算个中可让渡股分的数目。

      公司董事、监事和高级管理人员正在上述可让渡股分数目范围内让渡其所持有本公司股分的,借应遵照本划定规矩第五条的划定。

      第十条 果公司公然或非公然刊行股分、实行股权鼓励企图,或果董事、监事和高级管理人员正在二级市场购置、可转债转股、行权、和谈受让等种种年内新增股分,新增有限卖前提股分昔时可让渡25 %新增有限卖前提的股分计入次年可让渡股分的盘算基数。

      果公司停止权益分配致使董事、监事和初级管理人所持本公司股分增添的,可同比例增添昔时可让渡数目。

      第十一条 公司董事、监事和高级管理人员昔时可让渡本公司股分的,已停止让渡或已用完额度的,已用完额度不顺延到次年。昔时可让渡但已让渡的本公司股分计入当岁终其所持有本公司股分的总数,该总数作为次年可让渡股分的盘算基数。

      第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应鄙人列时点或时期内拜托董事会秘书或证券事件代表经由过程上海证券交易所网站申报其个人信息(包孕但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离职职工夫等):

      (一)新任董事、监事正在股东大会(或职工代表大会)经由过程其任职事项、新任高级管理人员正在董事会经由过程其任职事项后2 个生意业务日内;

      (二)现任董事、监事和高级管理人员正在其已申报的个人信息发作转变后的2 个生意业务日内;

      (三)现任董事、监事和高级管理人员正在离职后2 个生意业务日内;

      (四)上海证券交易所要求的其他工夫。

      第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股分发作更改的,该当自该究竟发作之日起2 个生意业务日内背董事会秘书申报,申报的内容包孕:

      (一)上岁终所持木公司股分数目;

      (二)上岁终至本次更改前每次股分更改的日期、数目、价钱;

      (三)本次更改前持股数目;

      (四)本次股分更改的日期、数目、价钱;

      (五)更改后的持股数目;

      (六)上海证券交易所要求表露的其他事项。

      董事会秘书正在接到讲演后的二个工作日以内,经由过程上海证券交易所网站停止在线填报。

      第十四条 公司董事、监事和高级管理人员该当包管本人申报数据的实时、实在、正确、完好,并负担由此发生的法律责任。

      第十五条 公司董事、监事和高级管理人员生意本公司股票违背本细则,或已按本细则划定推行申报事情的,由中国证监会及上海证券交易所遵照《 证券法》 及有关规定予以处分。

      第十六条 持有公司股分 5%以上的股东生意本公司股票的,参照本划定规矩第六条规定实行。

      第十七条 本划定规矩自董事会核准之日起实行。



广东死益科技股份有限公司

董事会

2010 年7月27 日